美國防部于2020年11月18日發(fā)布國防部指示5000．88文件《國防系統(tǒng)工程》，改變了之前作為5000．02文件附件的形式，對裝備采辦項目系統(tǒng)工程的頂層政策用國防部采辦文件體系中的配套文件形式做出了規(guī)定。其中，首次對綜合主計劃（Integrated Master Plan）與綜合主進度（Integrated Master Schedule）在頂層采辦文件中提出了具體要求。

美國防部第5000．8號指示DODI 5000．8《國防系統(tǒng)工程》首頁（美國防部圖片）

一、綜合主計劃與綜合主進度的要求

文件要求，對于主要國防采辦項目（MDAP）、ACAT II和 ACAT III 項目，除非經(jīng)系統(tǒng)工程計劃（SEP）批準(zhǔn)機構(gòu)批準(zhǔn)放棄，系統(tǒng)工程計劃應(yīng)包含以下內(nèi)容：項目的綜合主計劃和綜合主計劃流程，包括定義、更新時間、審核、基線控制以及項目級進度表與承包商詳細進度表之間的整合。項目級綜合主計劃應(yīng)列入系統(tǒng)工程計劃附件，綜合主進度應(yīng)以其原生格式提供，以支持獨立的技術(shù)風(fēng)險評估（ITRA）和其他評估。文件要求，項目經(jīng)理應(yīng)確保綜合主計劃和綜合主進度在項目整個壽命期內(nèi)的制定和維護。項目綜合主計劃和綜合主進度應(yīng)說明項目活動、審查和評估活動、與其他項目的依賴關(guān)系以及合同約定的技術(shù)活動和任務(wù)。對于項目辦公室充當(dāng)系統(tǒng)集成者的項目，項目經(jīng)理應(yīng)開發(fā)和維護系統(tǒng)級綜合主計劃和綜合主進度。對于其他項目，項目經(jīng)理可將此任務(wù)下放給承包商。項目經(jīng)理應(yīng)根據(jù)國防合同管理局相關(guān)文件，提供（或提供數(shù)字訪問權(quán)限）最新的綜合主計劃和綜合主進度以及進度風(fēng)險評估，用以支持技術(shù)審查、獨立的技術(shù)風(fēng)險評估、主要里程碑以及計劃外項目重大變更。

二、綜合主計劃與綜合主進度的內(nèi)涵

綜合主計劃是一種基于事件（即某項工作已完成）的計劃，是有由分層的項目事件按照樹形結(jié)構(gòu)組成的規(guī)劃，其中每一個頂層事件都有具體的一個或多個成就支持，每個成就都需達到具體的一個或多個完成標(biāo)準(zhǔn)，如圖1所示。其中事件是指重要項目活動完成時的項目評估點；成就是事件結(jié)束前或結(jié)束時所期望得到的結(jié)果；標(biāo)準(zhǔn)是指為一項具體成就的完成提供的明確證據(jù)。在美軍裝備研制項目中，綜合主計劃屬于合同的一部分，具有合同約束力，它是對項目總體管理的敘述性描述。

圖 1  綜合主計劃節(jié)選示例（中國航空工業(yè)發(fā)展研究中心制圖）

綜合主進度（IMS）是在綜合主計劃的基礎(chǔ)上，補充了細節(jié)層級，包含所有與開發(fā)、生產(chǎn)、更改、總產(chǎn)品交付及項目高層級計劃相關(guān)的獨立工作包和計劃包，或者更低級任務(wù)或活動，包含完成各任務(wù)或活動所需的持續(xù)時間、各任務(wù)間的緊前和緊后關(guān)系以及約束條件，這些任務(wù)或者活動在綜合主進度網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中進行集成和疊加，即可支持綜合主計劃中的對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、成就和事件的完成，直至最終滿足整個項目或工程的要求。綜合主進度產(chǎn)生的是一個可以對其進行關(guān)鍵路徑分析的完全網(wǎng)絡(luò)化的進度表。雖然時間段是按照每個工作包和計劃包（或者低級任務(wù)或活動）的層級來分配的，但這些時間段累計起來可以計量任何事件、成就或標(biāo)準(zhǔn)完成所需的總時間段。從綜合主計劃到綜合主進度中的縱向關(guān)系可以確保進度表內(nèi)不同層級間的數(shù)據(jù)一致性。低級進度表匯總集成后，必須可支持對應(yīng)的上級里程碑的完成，可以確保項目進度表的完整，保證了所有集成產(chǎn)品小組（IPT）在同一進度信息下工作，并且所有進度層級都支持統(tǒng)一的項目進度要求。

在工作包和計劃包（或者低級任務(wù)或活動）之間建立前后邏輯順序的橫向相互依賴性和制約性（包括完成對開始、開始對開始、完成對完成、開始對完成四種關(guān)系），以前后邏輯順序表述對項目工作的規(guī)劃和進度安排，可以確保總進度表的合理性，也為根據(jù)當(dāng)前進度狀態(tài)對后續(xù)的工作包和計劃包（或者低級任務(wù)或活動）及對應(yīng)里程碑完成時間進行估算提供了方法。綜合主進度中橫向邏輯關(guān)系，著重于相同進度層級之間的關(guān)系，支持不同項目單元間，例如不同集成產(chǎn)品小組（IPT）之間的產(chǎn)品“傳遞”等。綜合主進度的表現(xiàn)形式是一個進度表格式（見圖2），其中的活動和里程碑與工作包和計劃包（或者低級任務(wù)或活動）及之間的相互依賴性一起被顯示出來。它表示項目完成過程的邏輯性，網(wǎng)絡(luò)進度表是關(guān)鍵路徑分析的基礎(chǔ)。項目關(guān)鍵路徑是指在IMS網(wǎng)絡(luò)中，擁有最長持續(xù)時間的，貫穿合同或工程的工作包和計劃包，或更低層的任務(wù)或活動序列，關(guān)鍵路徑?jīng)Q定項目總持續(xù)時長。

圖 2  綜合主進度節(jié)選示例（中國航空工業(yè)發(fā)展研究中心制圖）

美軍綜合主計劃與綜合主進度管理工具最早在F－22和F119項目中使用，是保證項目高效順利完成的重要因素之一。美海軍在弗吉尼亞級核潛艇的建造中也運用了該工具，弗吉尼亞潛艇的綜合主進度包含35000個元素，其中包含了大量細節(jié)，由35人花費2個月完成編制。在該項目中IMS被用來嚴(yán)格地監(jiān)控執(zhí)行、遵守和決策跟蹤，同其他管理工具一起，促成了美國核潛艇歷史上最成功的建造計劃。

三、綜合主計劃與綜合主進度在項目管理中的作用

綜合主計劃與綜合主進度是實現(xiàn)高效的工作計劃、進度安排和工作成效的重要管理工具。綜合主計劃及為其提供輔助性具體進度的綜合主進度，是幫助政府和承包商團隊進行日常計劃與執(zhí)行，監(jiān)督項目技術(shù)、進度和費用情況及風(fēng)險緩解工作的主要工具。綜合主計劃與綜合主進度是有著廣泛價值增值管理應(yīng)用的工具：

——是確保政府期望與在項目內(nèi)容、計劃、日程和風(fēng)險等方面達成的協(xié)議相協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)；

——提供具體完整的實施計劃和輔助進度表，清楚表明任務(wù)和時間。在項目的實際實施過程中，綜合主計劃和綜合主進度為項目或工程辦公室和承包商管理團隊提供框架，來監(jiān)督承包商的執(zhí)行。當(dāng)綜合主計劃和綜合主進度通過項目的系統(tǒng)工程計劃中的綜合技術(shù)管理方法，與掙值管理合理結(jié)合時，項目或工程辦公室就能夠：

——識別和評估實際進展與計劃進展的差距；

——監(jiān)督項目的關(guān)鍵路徑，并幫助發(fā)展應(yīng)急處理方案；

——評估項目成熟度；

——評估包括綜合主計劃與綜合主進度中的項目風(fēng)險緩解措施在內(nèi)的風(fēng)險管理方案；

——評估挑選出的關(guān)鍵性能參數(shù)和技術(shù)性能指標(biāo)的進展；

——為承包商的性能評估等級和獎勵費用提供客觀定量的基礎(chǔ)；

——幫助發(fā)展和支持“假設(shè)性”影響，來識別和評估可能出現(xiàn)的問題；

——更深入地洞察原合同中所沒有的后續(xù)工作。例如，承包商應(yīng)更清楚地說明工作、新接口，及對于其他潛在項目增量或合同選項有必要明確的信息。

四、綜合主計劃和綜合主進度與其他項目管理工具的關(guān)系

綜合主進度表中的附加信息還包括負責(zé)具體任務(wù)的集成產(chǎn)品小組（IPT），所對應(yīng)的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）和工作說明（SOW）。綜合主計劃與綜合主進度詳細列出所有功能學(xué)科需要完成的任務(wù)。綜合主計劃與綜合主進度清楚地反映了項目團隊的預(yù)期，并為項目的管理與執(zhí)行提供可追溯性，也提供對WBS和SOW的可追溯性，WBS和SOW說明與項目成就相關(guān)的產(chǎn)品和關(guān)鍵過程，是IPT產(chǎn)生的費用估算和費用報告的基礎(chǔ)。綜合主進度支持分類或分組來展示與WBS或IPT相關(guān)的任務(wù)，促進有效的掙值管理（EVM）。來自于客戶的需求通過SOW和WBS定義和分配，綜合主計劃基于這些文件構(gòu)建，描述工作說明中定義的項目事件、轉(zhuǎn)段點或交付物的邏輯流。從IMP中，IMS和每一個IMP的項目性能度量一起被開發(fā)出來，這些項目性能度量包括掙值、資源利用率、里程碑性能（延遲開始和延遲結(jié)束等）。

圖3  綜合主計劃和綜合主進度在項目管理框架中的位置（美國防部圖片）

掙值管理工具支持政府和承包商項目經(jīng)理查看合同中的技術(shù)、費用、進度計劃、實施和進展。項目經(jīng)理按照EVM合同要求，執(zhí)行合同中的綜合基線評審（IBR）。綜合主進度是實現(xiàn)綜合基線評審目標(biāo)，定位項目風(fēng)險及提出必要基線的關(guān)鍵工具之一。將綜合主計劃，綜合主進度和EVM聯(lián)系在一起的是記錄在系統(tǒng)工程計劃（SEP）里的項目的完整技術(shù)途徑。系統(tǒng)工程計劃不僅說明所需進行的活動，還闡述所使用技術(shù)途徑的人員、內(nèi)容、時間、地點和緣由。綜合主計劃與綜合主進度契約性地遵守對主要技術(shù)評審元素，及它們在系統(tǒng)工程計劃里進行規(guī)定的進、出口標(biāo)準(zhǔn)，展示項目成功執(zhí)行、規(guī)劃工程工作和執(zhí)行項目所需進行的工作對組織完整性的需求，并且管理不同項目工作的相互依賴性。綜合主計劃和綜合主進度的技術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性為項目高效地技術(shù)實現(xiàn)和掙值管理奠定了基礎(chǔ)。

＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊常小榕先生此前已為《空天防務(wù)觀察》提供1篇專欄文章，如下所列：

第1篇，美國陸軍以“三大計劃”推動軍用渦軸發(fā)動機技術(shù)大幅提升和快速應(yīng)用，2017年4月28日。

（中國航空工業(yè)發(fā)展研究中心  常小榕）          

本篇供稿：系統(tǒng)工程研究所