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百度、愛奇藝、富途等11家中企被SEC列入“退市風(fēng)險清單”

近日,美國證券交易委員會(SEC)將百度、富途控股、愛奇藝、凱信遠達醫(yī)藥、Nocera等5家中企列入“臨時退市清單”,這也是3月份以來,第三批被納入名單的中概股。

據(jù)財經(jīng)媒體報道,根據(jù)SEC的說法,這5家美股上市的中企需要在4月20日前向SEC提供證據(jù),證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明,則會被列入“確定退市清單”。

截止3月30日,被SEC列入退市風(fēng)險名單的中企總共已達11家,除上述5家中企外,另外6家分別為新浪微博、百濟神州、百勝中國、再鼎醫(yī)藥、盛美半導(dǎo)體、黃醫(yī)藥。

有投資分析師指出,中美之間在審計問題上存在僵局,目前中國的法律禁止國內(nèi)的審計師向美國監(jiān)管機構(gòu)提供中企的審計底稿,基于這個原因,可能會導(dǎo)致200多家中國公司被美國SEC摘牌退市,但最終要取決于中美審計監(jiān)管合作的進展與結(jié)果。

【中概監(jiān)管趨嚴由來已久】

近年來,中美摩擦加深的背景下,美方早就對中概股信息披露要求趨于嚴格。

早在2018年底,SEC就曾聯(lián)合美國公眾公司會計監(jiān)督委員會(PCAOB)發(fā)表聲明,針對中概股,要求施以更嚴格的信披要求,以及施加更多的新證券發(fā)行限制。

2020年,美國國會通過了《外國公司問責(zé)法案》,并由美國前總統(tǒng)特朗普簽署生效。

根據(jù)該法案規(guī)定,從2021年年報起,如果在美上市公司連續(xù)三年沒有提交“符合美國證監(jiān)會”要求的審計報告,那么該股票將被禁止在全美交易所交易,并強制在美股市場退市。因此,根據(jù)現(xiàn)行制度,全部在美中概股或?qū)⒂?024年在美退市。

2021年12月,SEC通過法案細則,據(jù)此美國監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)利啟動強制退市權(quán)限。

四大會計師事務(wù)所相關(guān)人士表示:“百度、京東等中概股公司在美上市和融資,但因為公司實際運營主要是在中國,受國內(nèi)法律法規(guī)的限制,審計也都在中國境內(nèi)進行,雖然審計團隊向美國SEC提交了審計報告,但審計的底稿、具體運營數(shù)據(jù)等一些關(guān)鍵信息不會交給美國SEC,SEC覺得信息獲取障礙會造成市場的不公平,所以要對中概股的信披、再融資提出更高的要求!

業(yè)內(nèi)人士認為,假如中概股公司向美國SEC提交審計底稿,基本上意味著把公司所有商業(yè)機密甚至是國家機密全部“上貢”給美國人,這不僅是賣公司,還賣國,性質(zhì)很嚴重,所以我們一直拖著不給。

【審計問題上的僵局】

被列入“臨時退市清單”之一的富途控股發(fā)表聲明稱,會積極探索維持公司上市地位的方案,并強調(diào)列入“臨時退市清單”并不意味著股票會在近期被強制摘牌和退市。

百度也發(fā)表聲明稱,公司一直在積極尋求可能解決方案,并在條件允許的情況下,保持本公司在美國及香港兩地掛牌。

對于中企被SEC列入有退市風(fēng)險的清單,中國證監(jiān)會表示,經(jīng)向美國SEC了解,這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責(zé)法》的一個正常程序,列入清單的公司是否在未來兩年真正退市,最終取決于中美審計監(jiān)管合作的進展與結(jié)果。

在此前舉行的國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會專題會議上,也曾對這一問題作出明確表態(tài)。金融委表示,關(guān)于中概股,目前中美雙方監(jiān)管機構(gòu)保持了良好溝通,已取得積極進展,正在致力于形成具體合作方案。中國政府繼續(xù)支持各類企業(yè)到境外上市。

可以看出,中國政府將會努力確保中企繼續(xù)在美國上市,并藉此解決中美之間長期以來在審計問題上的僵局。此外,有傳聞稱,中國監(jiān)管機構(gòu)已要求阿里巴巴、百度和京東等在美上市的中國公司,做好披露更多審計資料的準備。

此外,中國證監(jiān)會提醒,近期一些并不掌握實際情況的媒體對雙方合作的細節(jié)和走向有不少主觀臆測,給市場預(yù)期造成了不必要的干擾,希望市場人士以雙方監(jiān)管部門公開披露的信息為準,不要盲目跟風(fēng)。

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