摘要

√ 全國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)飛速上漲。2021年兩會(huì)以來(lái)，從總量看，以周為周期、截至當(dāng)周總量計(jì)算的綠色技術(shù)創(chuàng)新總量指數(shù)從2021年3月第一個(gè)周的1000增至2022年4月末的4575．42，增長(zhǎng)約4．5倍，體現(xiàn)出全國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)升溫。

√ 東部引領(lǐng)發(fā)展，中西部努力追趕。分地區(qū)看，2008－2021年?yáng)|中西部綠色技術(shù)創(chuàng)新年度指數(shù)走勢(shì)基本相同，但從增速看，東部地區(qū)最快，中西部地區(qū)大致相同。

√ 重點(diǎn)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新各有特色。從重點(diǎn)城市看，2008－2021年一線城市中，北京引領(lǐng)發(fā)展，綠色專利申請(qǐng)數(shù)量全國(guó)第一；上海位于全國(guó)前列，綠色專利申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)顯著高于平均水平。廣州和深圳發(fā)展強(qiáng)勁，廣州搭建綠色產(chǎn)業(yè)合作平臺(tái)，深圳大力推廣綠色技術(shù)。新一線城市中，成都表現(xiàn)亮眼，綠色專利規(guī)模引領(lǐng)西部；杭州盡顯優(yōu)勢(shì)，近兩年成效突顯；武漢極具潛力，積極推動(dòng)綠色技術(shù)發(fā)展。

研究機(jī)構(gòu)：零壹智庫(kù)、橫琴數(shù)鏈數(shù)字金融研究院

發(fā)布機(jī)構(gòu)：中國(guó)能源研究會(huì)碳中和產(chǎn)業(yè)合作中心

上海金融與發(fā)展實(shí)驗(yàn)室  能見研究院

《陸家嘴》《價(jià)值線》零壹財(cái)經(jīng)

報(bào)告主編：陳小輝  

執(zhí)筆團(tuán)隊(duì)：方正之、鄧婷心

目錄

引言

一、綠色技術(shù)創(chuàng)新的歷史沿革、內(nèi)涵與評(píng)價(jià)

（一）綠色技術(shù)創(chuàng)新的歷史沿革

（二）綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

（三）綠色技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)：中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)

二、全國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)：走勢(shì)與解讀

（一）2021年3月以來(lái)綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)飛速上漲

（二）2008年以來(lái)全國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新高速增長(zhǎng)

三、區(qū)域視角下的綠色技術(shù)創(chuàng)新

（一）東部地區(qū)遙遙領(lǐng)先

（二）中部地區(qū)持續(xù)提升

（三）西部地區(qū)逐漸發(fā)力

四、城市視角下的綠色技術(shù)創(chuàng)新

（一）北京引領(lǐng)綠色發(fā)展

（二）上海位于全國(guó)前列

（三）廣州和深圳發(fā)展強(qiáng)勁

（四）成都表現(xiàn)亮眼

（五）杭州盡顯優(yōu)勢(shì)

（六）武漢極具潛力

五、展望

以下為報(bào)告節(jié)選

引言

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，低碳環(huán)保綠色發(fā)展是高質(zhì)量發(fā)展之題中應(yīng)有之義�！笆�四五”規(guī)劃再次重申經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要目標(biāo)之一是生態(tài)文明建設(shè)實(shí)現(xiàn)新進(jìn)步，而隨著中國(guó)在環(huán)保和應(yīng)對(duì)氣候變化方面的政策持續(xù)深化、行動(dòng)力度不斷加大，對(duì)綠色發(fā)展的重視提高到了前所未有的高度，推動(dòng)綠色發(fā)展，關(guān)鍵在于綠色技術(shù)創(chuàng)新。

2021年兩會(huì)中提出要深入實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，加快推動(dòng)綠色發(fā)展，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用，壯大綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，扎實(shí)做好碳達(dá)峰、碳中和各項(xiàng)工作；綠色發(fā)展和科技創(chuàng)新將得到更大支持，至今2022年兩會(huì)政府工作報(bào)告，繼續(xù)強(qiáng)調(diào)有序推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和工作，推進(jìn)綠色低碳技術(shù)研發(fā)和推廣應(yīng)用，同時(shí)指出推進(jìn)科技創(chuàng)新，依靠創(chuàng)新提高發(fā)展質(zhì)量。

早在2008年，北京夏季奧運(yùn)會(huì)理念中“綠色”就位列首位，“綠色奧運(yùn)”在我國(guó)社會(huì)進(jìn)一步融合奧林匹克精神與綠色環(huán)保精神，綠色理念開始進(jìn)入我國(guó)人民的意識(shí)中。

綠色技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)綠色發(fā)展，實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和的關(guān)鍵。我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平如何？我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新又呈現(xiàn)哪些特征？在區(qū)域和城市層面，有哪些比較優(yōu)秀的表現(xiàn)？

本報(bào)告從創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新成效、創(chuàng)新活躍度三個(gè)層面構(gòu)建指標(biāo)體系，從智慧芽采集數(shù)據(jù)，采用CRITIC客觀賦權(quán)法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，測(cè)算2021年兩會(huì)以來(lái)全國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新總量指數(shù)和綠色技術(shù)創(chuàng)新增量指數(shù)以及2008－2021年全國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新年度指數(shù)，對(duì)全國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；同時(shí)在區(qū)域?qū)用嬉矞y(cè)算了2008－2021年?yáng)|中西部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新年度指數(shù)以評(píng)價(jià)區(qū)域發(fā)展；在城市層面就綠色技術(shù)創(chuàng)新成效和重要舉措進(jìn)行闡述。

一、綠色技術(shù)創(chuàng)新的歷史沿革、內(nèi)涵與評(píng)價(jià)

我們首先梳理綠色技術(shù)創(chuàng)新的歷史沿革，然后明確其內(nèi)涵，據(jù)此構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（一）綠色技術(shù)創(chuàng)新的歷史沿革

世界各國(guó)較早就開始了綠色發(fā)展的理論研究及實(shí)踐，達(dá)成了一系列制度建設(shè)框架，為綠色發(fā)展的快速發(fā)展奠定了制度基礎(chǔ)。1962年，美國(guó)人卡遜發(fā)表了《寂靜的春天》，對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)文明造成環(huán)境破壞作了反思，引起各界對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視。1987年，世界環(huán)境和發(fā)展委員會(huì)發(fā)表《我們共同的未來(lái)》，強(qiáng)調(diào)通過(guò)新資源的開發(fā)和有效利用，提高現(xiàn)有資源的利用效率，同時(shí)降低污染排放；1989年，英國(guó)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家皮爾斯等人在《綠色經(jīng)濟(jì)藍(lán)圖》中首次提出了綠色經(jīng)濟(jì)的概念，強(qiáng)調(diào)通過(guò)對(duì)資源環(huán)境產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓纼r(jià)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的統(tǒng)一，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

圖1 綠色發(fā)展的由來(lái)

資料來(lái)源：零壹智庫(kù)

2006年，《環(huán)境保護(hù)》刊文中，首次指出中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)變，就必須制訂國(guó)家綠色發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的構(gòu)想；2008年北京奧運(yùn)會(huì)期間，我國(guó)開始正式倡導(dǎo)綠色發(fā)展，以“綠色奧運(yùn)”為主要理念之一；強(qiáng)調(diào)的是用保護(hù)環(huán)境、保護(hù)資源、保護(hù)生態(tài)平衡的可持續(xù)發(fā)展思想籌辦奧運(yùn)會(huì)，綠色理念開始進(jìn)入我國(guó)人民的意識(shí)中�；�于我國(guó)資源和環(huán)境形勢(shì)仍十分嚴(yán)峻，中共十八屆五中全會(huì)首次把“綠色發(fā)展”提到“五大發(fā)展理念”的高度，提出“綠色發(fā)展”理念。黨的十九大報(bào)告又提出要“加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國(guó)”，并明確要求“構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”，首次把綠色技術(shù)的概念納入官方文件。2019年1月，為全面貫徹落實(shí)黨的十九大要求，根據(jù)中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組要求，國(guó)家發(fā)展改革委、科技部牽頭組織起草了《關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見》。該《指導(dǎo)意見》也是我國(guó)首次對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)行統(tǒng)一定義，具有非常重要的戰(zhàn)略價(jià)值。

圖2 綠色技術(shù)創(chuàng)新的歷史發(fā)展

資料來(lái)源：零壹智庫(kù)

但應(yīng)該看到，我們?nèi)〉玫某尚Щ�礎(chǔ)還不牢固，經(jīng)濟(jì)社會(huì)與生態(tài)發(fā)展之間不平衡不充分的矛盾依然突出，與人民群眾對(duì)優(yōu)美生態(tài)環(huán)境的需求還存在差距，傳統(tǒng)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的生存空間變窄，產(chǎn)業(yè)升級(jí)迫在眉睫，生態(tài)建設(shè)正處于壓力疊加、負(fù)重前行的關(guān)鍵期，也進(jìn)入了提供更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品以滿足人民日益增長(zhǎng)的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要的攻堅(jiān)期，也面臨節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)升級(jí)的技術(shù)攻關(guān)期，也到了有條件有能力解決生態(tài)環(huán)境突出問題的窗口期，這對(duì)我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新既是一種挑戰(zhàn)，也是一種機(jī)遇。

（二）綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

綠色技術(shù)創(chuàng)新（Green Technology Innovation， GTI）的概念源于 Braun ＆ Wield （1994 ）提出的綠色技術(shù)思想；2019年國(guó)家發(fā)展改革委、科技部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系指導(dǎo)意見》中明確定義綠色技術(shù)是指降低消耗、減少污染、改善生態(tài)，促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、實(shí)現(xiàn)人與自然和諧共生的新興技術(shù)，包括節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)保護(hù)與修復(fù)、城鄉(xiāng)綠色基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，涵蓋產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、消費(fèi)、回收利用等環(huán)節(jié)的技術(shù)。綠色技術(shù)作為主要的綠色創(chuàng)新載體與表現(xiàn)之一，既具有提高生產(chǎn)效率與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的商業(yè)化特性，又具有環(huán)境保護(hù)與節(jié)能減排的社會(huì)特性，是解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展與節(jié)能減排兩難問題的根本途徑。

圖3 綠色技術(shù)的定義

資料來(lái)源：零壹智庫(kù)

綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵界定并不統(tǒng)一，金培振、殷德生、金樁（2019）在世界經(jīng)濟(jì)上發(fā)表的《城市異質(zhì)性、制度供給與創(chuàng)新質(zhì)量》文章中認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新是以綠色技術(shù)為導(dǎo)向的創(chuàng)新，即能實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新行為均可認(rèn)定為綠色技術(shù)創(chuàng)新［ 金培振，殷德生，金樁．城市異質(zhì)性、制度供給與創(chuàng)新質(zhì)量［J］．世界經(jīng)濟(jì)，2019，42（11）：99－123．］。

圖4 綠色技術(shù)創(chuàng)新的定義

資料來(lái)源：零壹智庫(kù)

綠色技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度也不統(tǒng)一，我們依據(jù)金培振、殷德生、金樁（2019）的做法使用綠色專利檢索式（環(huán)保OR節(jié)能OR環(huán)境保護(hù)OR保護(hù)環(huán)境OR節(jié)約能源OR省電OR省水OR低能耗OR污染OR減排OR保護(hù)生態(tài)OR減少排放）從智慧芽中采集了各年份全國(guó)，東中西以及各個(gè)城市的綠色專利原始數(shù)據(jù)，以綠色專利相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)度綠色技術(shù)創(chuàng)新。

綠色技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展和碳中和的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力，正成為全球新一輪工業(yè)革命和科技競(jìng)爭(zhēng)的重要新興領(lǐng)域。為推進(jìn)中國(guó)綠色發(fā)展和雙碳目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，聚焦公眾對(duì)資源和生態(tài)環(huán)境的關(guān)注，鼓勵(lì)大眾積極參與綠色發(fā)展，響應(yīng)我國(guó)碳達(dá)峰行動(dòng)方案，我們構(gòu)建了綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)來(lái)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行評(píng)價(jià)，以突出“綠色”和“創(chuàng)新”的綠色專利為主要指標(biāo)，將綠色發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新有機(jī)融合起來(lái)。

（三）綠色技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)：中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)

基于綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，本報(bào)告從創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新成效和創(chuàng)新活躍度三個(gè)方面構(gòu)建中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)來(lái)評(píng)價(jià)全國(guó)和東中西部地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新情況。

綜合考慮代表性和數(shù)據(jù)的可獲得性，關(guān)于創(chuàng)新產(chǎn)出，我們選擇了綠色專利申請(qǐng)數(shù)、綠色專利授權(quán)數(shù)、綠色專利申請(qǐng)占總申請(qǐng)比和綠色專利授權(quán)占總授權(quán)比四個(gè)指標(biāo)，其中綠色專利申請(qǐng)數(shù)和綠色專利授權(quán)數(shù)可以體現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新方面創(chuàng)新產(chǎn)出的整體情況。而綠色專利申請(qǐng)數(shù)占比和綠色專利授權(quán)數(shù)占比，可以體現(xiàn)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。

關(guān)于創(chuàng)新成效，我們選擇了綠色專利授權(quán)數(shù)占綠色專利申請(qǐng)數(shù)比和被引用專利數(shù)量?jī)蓚�(gè)指標(biāo)，其中綠色專利授權(quán)數(shù)占綠色專利申請(qǐng)數(shù)比（考慮專利授權(quán)周期性，我們以當(dāng)期綠色專利授權(quán)數(shù)除上期綠色專利申請(qǐng)數(shù)）可以反映出綠色專利的實(shí)際轉(zhuǎn)化成果，而被引用專利數(shù)量可以體現(xiàn)綠色專利的實(shí)際價(jià)值和創(chuàng)新成效。

關(guān)于創(chuàng)新活躍度，我們選擇了綠色專利申請(qǐng)主體人數(shù)量和綠色專利授權(quán)主體人數(shù)量?jī)蓚�(gè)指標(biāo)，兩者可以體現(xiàn)全國(guó)和東中西部地區(qū)在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面的活躍程度。  

綠色技術(shù)創(chuàng)新除了以專利數(shù)據(jù)為主要指標(biāo)來(lái)測(cè)度外，還有環(huán)保理念、教育培訓(xùn)投入、綠色技術(shù)創(chuàng)新費(fèi)用投入、綠色化人員的投入、綠色管理制度的創(chuàng)新等測(cè)度綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展較好的指標(biāo)，基于數(shù)據(jù)的可獲得性與采集時(shí)間考慮，后續(xù)研究中我們會(huì)逐漸完善該指標(biāo)體系。

指標(biāo)體系的構(gòu)成具體如下：

圖5 綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)指標(biāo)體系

資料來(lái)源：零壹智庫(kù)