前面的多篇文章里，我一再?gòu)?qiáng)調(diào)“市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化”這所謂“三化”在深圳成為國(guó)際創(chuàng)新城市過(guò)程中的關(guān)鍵性作用。現(xiàn)在我要說(shuō)，如果一定要找一個(gè)最能代表這“三化”的結(jié)晶物，找一個(gè)“三化”凝結(jié)核的話，我想，非“專利”一物莫屬。

其一，深圳對(duì)專利的追求，是企業(yè)的追求，而不是政府的追求。專利從企業(yè)的市場(chǎng)化實(shí)踐中催生而來(lái)，而企業(yè)專利更進(jìn)一步是為了市場(chǎng)的成功。企業(yè)在市場(chǎng)的成功需要多個(gè)條件的具備，但專利顯然是創(chuàng)新型企業(yè)市場(chǎng)成功的重要條件之一，而專利的背后其實(shí)是研發(fā)。

其二，專利是法律對(duì)企業(yè)研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法權(quán)體系要保護(hù)的產(chǎn)權(quán)諸形式之一，而法權(quán)體系是所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的前提，就像明晰的產(chǎn)權(quán)是所有交易的前提一樣。雖然人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新的關(guān)系還存在著諸多爭(zhēng)論，但這些爭(zhēng)論都在理論層面，在實(shí)操層面，沒(méi)有人否定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性作用。

其三，由于國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的弱現(xiàn)狀，也由于整體上我國(guó)在創(chuàng)新型國(guó)家方面仍有距離，因此，國(guó)內(nèi)專利的價(jià)值到目前為止仍然不大。而由于中國(guó)的產(chǎn)業(yè)實(shí)際上已經(jīng)是全球產(chǎn)業(yè)鏈的一部分，因此專利的國(guó)際化、對(duì)國(guó)際專利的保護(hù)，就是中國(guó)要上升為創(chuàng)新型國(guó)家的一個(gè)必要條件。深圳的國(guó)際化是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際網(wǎng)絡(luò)緊密相關(guān)的。

當(dāng)然，所謂“三化”之“化”，就是一個(gè)過(guò)程。深圳對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知，過(guò)去42年事實(shí)上是一個(gè)“三化”的過(guò)程。整個(gè)國(guó)家也是如此，深圳止不過(guò)是一個(gè)縮影或最佳代言人。

而在這“三化”過(guò)程中，由于參與全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而刺激了深圳的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“權(quán)利覺醒”，是這一過(guò)程的主要特征。

一

2001年中國(guó)加入WTO，對(duì)深圳和對(duì)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，都是一個(gè)分水嶺。

在此之前的20年時(shí)間，深圳經(jīng)歷了急劇的工業(yè)化進(jìn)程。

正如前面的文章所描繪的，這個(gè)進(jìn)程包括以下多個(gè)側(cè)面：

其一，央企和國(guó)企最早進(jìn)入經(jīng)濟(jì)特區(qū)，想要享受國(guó)際化的紅利，通過(guò)與世界接軌而改變自己的落后狀態(tài)。

其二，中國(guó)最早下海經(jīng)商的私營(yíng)群體通過(guò)深圳的外貿(mào)特權(quán)，而從事進(jìn)出口貿(mào)易，賺到自己的第一桶金。之后有一個(gè)進(jìn)口替代的本土生成工業(yè)化的過(guò)程，而在這個(gè)過(guò)程中，存在著普遍的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為。

其三，香港、臺(tái)灣制造業(yè)率先進(jìn)入深圳特區(qū)，日本、歐洲、美國(guó)的企業(yè)跟進(jìn)，在深圳特區(qū)試水投資中國(guó)，其中僅在中國(guó)生產(chǎn)而出口到世界市場(chǎng)的產(chǎn)品，尚無(wú)嚴(yán)重的專利保護(hù)問(wèn)題，但那些在中國(guó)市場(chǎng)銷售的部分，則存在大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。

其四，出口替代的本土制造業(yè)，其中若干產(chǎn)業(yè)迅速提升研發(fā)能力，從而蛻變成為高科技公司，并成為全球價(jià)值鏈的一部分，有一個(gè)價(jià)值鏈攀升的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，存在著與原全球價(jià)值鏈的鏈主企業(yè)——跨國(guó)公司有著劇烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突。

其五，在1990年代中后期，全球的互聯(lián)網(wǎng)革命爆發(fā)，美國(guó)是互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式的領(lǐng)頭羊，大量的商業(yè)模式創(chuàng)新源于北美，而中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)者大都肆無(wú)忌憚地抄襲北美的模式，這中間也存在著知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突。

上述五點(diǎn)基本勾勒出了深圳過(guò)去40年工業(yè)化和信息化的五個(gè)主要推動(dòng)力來(lái)源。其中第二點(diǎn)，進(jìn)口替代型的工業(yè)化，是本土生成（而非外來(lái)投資）工業(yè)化的普遍路徑。

不過(guò)與福建閩南三角、浙江沿海甬臺(tái)溫地區(qū)、蘇南地區(qū)初期工業(yè)化不同的是，深圳的這種工業(yè)化，仍然沿襲依賴出口市場(chǎng)的路徑，因此這種在全國(guó)普遍的漠視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象，在深圳并不像浙閩地區(qū)那樣顯著。

但也正由于深圳主打出口市場(chǎng)，所以才更容易被國(guó)際市場(chǎng)看見，因而往往在類似貿(mào)易沖突中成為拿來(lái)說(shuō)的案例。當(dāng)然，這也促成了深圳成為國(guó)內(nèi)最早知識(shí)產(chǎn)權(quán)覺醒的地區(qū)之一。

1993年開業(yè)、總商業(yè)面積達(dá)5．5萬(wàn)平米、擁有1280間商鋪的羅湖商業(yè)城，以及由1988年開業(yè)的賽格電子市場(chǎng)而帶動(dòng)，后來(lái)形成以電子一條街聞名世界的、核心地段商業(yè)面積達(dá)3千萬(wàn)平米的華強(qiáng)北商業(yè)街，二者均成為馳名世界的銷售所謂假冒偽劣產(chǎn)品、尤其是商標(biāo)侵權(quán)產(chǎn)品的集中地。二者均成就了深圳最初的“山寨之都”的名聲，因而也成為深圳知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面最初的“難言之隱”。

此外，1990年代曾經(jīng)紅火一時(shí)的中國(guó)VCD到DVD制造產(chǎn)業(yè)，深圳亦是其大本營(yíng)之一，寶安區(qū)曾云集三十多家DVD制造企業(yè)，先科等都是國(guó)內(nèi)重要的生產(chǎn)企業(yè)。而國(guó)產(chǎn)VCD、DVD企業(yè)的市場(chǎng)主打產(chǎn)品功能之一，就是所謂“超強(qiáng)糾錯(cuò)功能”，其實(shí)也就是對(duì)盜版碟的兼容解讀能力。這事實(shí)上被國(guó)際市場(chǎng)視為中國(guó)不尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的鐵證之一。

而深圳當(dāng)時(shí)著名的先科電子集團(tuán)，就是國(guó)內(nèi)最大的激光視盤生產(chǎn)企業(yè)，也在國(guó)際上廣被詬病。

不過(guò)在2001年之前的20年里，剛剛打開國(guó)門而且久被物資匱乏蹂躪的國(guó)人，如饑似渴、饑不擇食地吞噬各種工業(yè)消費(fèi)品，以粗糙的進(jìn)口替代來(lái)實(shí)現(xiàn)數(shù)以億計(jì)國(guó)民的消費(fèi)欲，完全沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念，也可以理解。

當(dāng)時(shí)也正是VCD／DVD產(chǎn)業(yè)給國(guó)人上了知識(shí)產(chǎn)權(quán)第一課。當(dāng)時(shí)雖然最高時(shí)中國(guó)DVD的產(chǎn)量達(dá)到年1500萬(wàn)臺(tái)（2002年），占全球的50％，但100多家中國(guó)公司均不掌握DVD產(chǎn)品的核心技術(shù)，一臺(tái)DVD機(jī)當(dāng)時(shí)售價(jià)降到了600－700元人民幣，但要向知識(shí)產(chǎn)權(quán)方（從6C聯(lián)盟到3C聯(lián)盟到湯姆遜等）繳納的專利費(fèi)便高達(dá)14－20美元之間。這是導(dǎo)致中國(guó)DVD產(chǎn)業(yè)沒(méi)落乃至最后消亡的原因之一。

不過(guò)對(duì)當(dāng)時(shí)的中國(guó)DVD企業(yè)，乃至其它產(chǎn)業(yè)企業(yè)而言，由于中國(guó)并沒(méi)有加入WTO組織，倘若企業(yè)產(chǎn)品并不出口，而僅僅是在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售，那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題就似乎沒(méi)有地么急迫，或者說(shuō)取決于地方政府的態(tài)度。但是只要你出口到國(guó)際市場(chǎng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題就成為一個(gè)繞不過(guò)去的門檻。2002年中國(guó)DVD產(chǎn)業(yè)1500萬(wàn)臺(tái)的產(chǎn)量中，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)僅能消化500萬(wàn)臺(tái)，三分之二需要出口到國(guó)際市場(chǎng)，這也是該產(chǎn)業(yè)被迫接受高額專利費(fèi)的現(xiàn)實(shí)原因之一。

二

2001年底，中國(guó)加入WTO，造成了中國(guó)出口產(chǎn)業(yè)的爆發(fā)式增長(zhǎng)。

2001年中國(guó)GDP為1．34萬(wàn)億美元，居全球第6位，僅9年之后的2010年，中國(guó)GDP就達(dá)到6．09萬(wàn)億美元，超過(guò)日本，居全球第2位以至于今。這其中出口工業(yè)居功至偉，中國(guó)迅速成為全球工廠。出口的重要性也使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題在中國(guó)加入WTO后需要面對(duì)的若干核心問(wèn)題之一。

這其實(shí)是全球供應(yīng)鏈中，中美兩國(guó)分工所致。美國(guó)作為全球首屈一指的科技創(chuàng)新國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)已走向了創(chuàng)新研發(fā)、高端制造和品牌控制，以及金融服務(wù)等為主，而將制造環(huán)節(jié)甩給亞洲。于此可知知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)已成為美國(guó)產(chǎn)業(yè)的命脈所在。

在2003年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)就已占美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的17．3％，占美國(guó)出口總額的一半以上，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的40％，就業(yè)人數(shù)達(dá)1800萬(wàn)。除商標(biāo)之外的知識(shí)財(cái)產(chǎn)占美國(guó)企業(yè)全部?jī)r(jià)值的33％，價(jià)值5萬(wàn)億美元。其中，版權(quán)業(yè)是過(guò)去20多年美國(guó)發(fā)展速度最快、最具活力的產(chǎn)業(yè)之一，也是對(duì)美國(guó)對(duì)外貿(mào)易貢獻(xiàn)最大的行業(yè)，占2005年美國(guó)企業(yè)全部?jī)r(jià)值的13％。此外，專利和商業(yè)秘密作為美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組成部分，分別占美國(guó)企業(yè)全部?jī)r(jià)值的11％和9％。

如此就可以理解美國(guó)何以不遺余力地在1986年發(fā)起的關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判中就將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架，稱之為“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。1988年里根總統(tǒng)簽署了《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》，在對(duì)不公正的貿(mào)易行為進(jìn)行報(bào)復(fù)的301條款上增加了一條“特別301條款”，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)單獨(dú)列為一項(xiàng)。

美國(guó)貿(mào)易代表辦公室（USTR）2003年的“特別301報(bào)告”估計(jì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)造成的損失每年在2000億到2500億美元之間；美國(guó)商會(huì)估計(jì)，每年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯使美國(guó)丟失75萬(wàn)份工作。

中美分別于1992年1月、1995年2月、1996年6月簽署了三份有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議。為加入世貿(mào)組織，根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，中國(guó)2000年再次修改專利法，2001年修改了商標(biāo)法及著作權(quán)法，并承諾打擊網(wǎng)絡(luò)盜版。新修訂的專利法、商標(biāo)法和著作權(quán)法分別于2001年7月1日、12月1日和10月27日起實(shí)施。中國(guó)加入世貿(mào)組織之后，美國(guó)對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)注重點(diǎn)轉(zhuǎn)向監(jiān)督中國(guó)遵守世貿(mào)組織協(xié)議的情況。

2004年是中國(guó)加入世貿(mào)組織的第三個(gè)年頭，加入世貿(mào)組織文件中的許多過(guò)渡期已經(jīng)結(jié)束，美國(guó)也結(jié)束了“等等看”的心理，開始全面評(píng)估中國(guó)履行世貿(mào)組織承諾的情況。美方認(rèn)為，中國(guó)在加入世貿(mào)組織時(shí)承諾的到2005年之前顯著降低仿冒和盜版的水平?jīng)]有能夠兌現(xiàn)，三年來(lái)中國(guó)的假冒、盜版現(xiàn)象仍然存在。

美國(guó)貿(mào)易代表辦公室在2005年的特別301報(bào)告中國(guó)部分（“非常規(guī)評(píng)估報(bào)告”）中決定將中國(guó)升格為“重點(diǎn)觀察國(guó)家”，這是自1996年以來(lái)的第一次，同時(shí)保持中國(guó)“306條款監(jiān)察國(guó)家”的地位。這是2004年中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端開始急劇增加的大背景。同時(shí)也是之后數(shù)年里，深圳企業(yè)面臨越來(lái)越多的國(guó)際專利訴訟的大背景。

2004年12月，美國(guó)科技巨頭英特爾指控一家規(guī)模僅百余人，收入不足千萬(wàn)美元的深圳企業(yè)東進(jìn)通訊，稱其研發(fā)的語(yǔ)音卡產(chǎn)品侵犯了英特爾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將其告上法庭，并索賠796萬(wàn)美元。2005年，東進(jìn)通訊對(duì)英特爾提起反訴，稱英特爾的行為是一種壟斷行為。兩家公司最終決定進(jìn)行庭外秘密和解。

不止是美國(guó)公司。2002年9月，日本三洋公司以侵犯其兩個(gè)電池專利為由，將比亞迪公司告上了美國(guó)圣地亞哥法院。此案以雙方和解告終（詳見本系列《比亞迪的方向感》）。

2005年7月，Unilin等公司向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)起訴中國(guó)多家地板企業(yè)專利侵權(quán)。深圳燕加隆公司應(yīng)訴并最終全面勝訴。

2007年，國(guó)際閃存巨頭SanDisk起訴全球25家閃存存儲(chǔ)公司侵犯其專利，其中不乏韓國(guó)LG、日本Buffalo、海盜船等知名企業(yè)，深圳芯邦科技是中國(guó)內(nèi)地唯一一家被起訴的公司。

2008年，ITC（美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)）啟動(dòng)一項(xiàng)針對(duì)發(fā)光二極管（LED）的“337調(diào)查”，確定的調(diào)查對(duì)象為4家，其中深圳超毅光電子及深圳佳光電子兩家最終放棄應(yīng)訴并與原告和解，而深圳洲磊和廣州鴻利則選擇了應(yīng)訴。

其實(shí)在2004年之前，深圳公司就不斷陷入跨國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟之中。

1999年2月推了OICQ即時(shí)通信服務(wù)的騰訊公司，就曾于當(dāng)年9月被ICQ的擁有者AOL公司起訴侵權(quán)，2000年11月，騰訊被迫將OICQ改名為QQ。

2003年春節(jié)，思科公司就在得克薩斯Mashall聯(lián)邦法院起訴華為及其在美國(guó)的2家子公司，指控華為在多款路由器和交換機(jī)中盜用了其IOS（互聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)）源代碼，還包括華為Quidway系列路由器和交換機(jī)的技術(shù)文件、路由器的命令行接口等軟件侵權(quán)，以及對(duì)思科擁有的至少5項(xiàng)與路由協(xié)議相關(guān)的專利侵權(quán)。此即所謂華為思科“世紀(jì)之戰(zhàn)”（詳見本系列《華為何以巨頭》）。

2004年7月28日，華為、思科向法院提交終止訴訟的申請(qǐng)，最終全部解決了該起知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的爭(zhēng)議。思科在美國(guó)宣布，它對(duì)華為的法律訴訟已經(jīng)完成。華為已經(jīng)同意修改其命令行界面、用戶手冊(cè)、幫助界面和部分源代碼，以消除思科公司的疑慮。華為同意停止銷售訴訟中所提及的產(chǎn)品，在全球范圍內(nèi)只銷售經(jīng)過(guò)修改后的新產(chǎn)品。

深圳公司頻頻涉入知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案，其中一個(gè)原因是，加入WTO后，深圳企業(yè)加快了國(guó)際化步伐。比如華為正是在2002年“華為的冬天”之后，向國(guó)際市場(chǎng)尋找出路，全面實(shí)行國(guó)際化戰(zhàn)略。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)官司正是他們打磨國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的砂輪。

三

除了前述“中國(guó)2000年再次修改專利法，2001年修改了商標(biāo)法及著作權(quán)法，并承諾打擊網(wǎng)絡(luò)盜版”，中國(guó)政府采取了一系列措施以因應(yīng)美國(guó)的關(guān)切，避免更多的貿(mào)易沖突。

2004年8月，中國(guó)政府決定從2004年9月到2005年8月，在全國(guó)范圍內(nèi)組織開展為期一年的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)。2005年3月31日國(guó)務(wù)院召開的全國(guó)整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序電視電話會(huì)議，決定把保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)延期到2005年底。中國(guó)政府還安排了多輪由公安、法院、檢察院和市場(chǎng)監(jiān)管部門組織的專項(xiàng)打擊侵權(quán)行動(dòng)。

2001年，中國(guó)對(duì)外支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)僅為19億美元，2017年則已經(jīng)達(dá)到286億美元，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境交易的逆差超過(guò)200億美元。

從這個(gè)角度看，深圳的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)覺醒”似乎像是在中央政府指導(dǎo)下的地方行動(dòng)。

2004年，從深圳市科技局份拆出副局級(jí)的深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，2007年成為正局級(jí)機(jī)構(gòu)。2009年知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在大部制改革中并入市場(chǎng)監(jiān)督管理局。

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是全國(guó)第一個(gè)實(shí)現(xiàn)專利和版權(quán)管理職能“二合一”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。據(jù)說(shuō)當(dāng)時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局做了第一次全市知識(shí)產(chǎn)權(quán)摸底調(diào)研，全市擁有發(fā)明專利不到1000件，90％的企業(yè)連一件專利都沒(méi)有。

我們不能說(shuō)深圳的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)界當(dāng)時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知處于蒙昧狀態(tài)，也不能說(shuō)深圳企業(yè)的專利意識(shí)的覺醒是由于政府啟蒙的結(jié)果。但政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作大張旗鼓的推動(dòng)，顯然有利于企業(yè)的專利意識(shí)提高。

2006年，深圳有關(guān)政府部門首次開始評(píng)選年度十大知識(shí)產(chǎn)權(quán)事件，此后一直堅(jiān)持至今，并每年以白皮書的形式發(fā)布，在社會(huì)上產(chǎn)生了較大的影響。

2008年4月1日，深圳市人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作若干規(guī)定》，該規(guī)定于2008年7月1日正式實(shí)施，這是全國(guó)第一個(gè)出臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合性保護(hù)的地方性法規(guī)。

2010年9月，深圳市兩級(jí)人民法院正式啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、刑事與行政案件審判“三合一”體制改革。

2017年12月26日，經(jīng)最高人民法院批準(zhǔn)，深圳市中級(jí)人民法院在前海合作區(qū)設(shè)立深圳知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭（副局級(jí)建制）。管轄范圍為深圳市轄區(qū)內(nèi)的專利、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)、馳名商標(biāo)認(rèn)定及壟斷糾紛的第一審知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件；深圳市轄區(qū)內(nèi)訴訟標(biāo)的額在500萬(wàn)元以上的技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件、著作權(quán)等第一審一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件等4類。

2021年，中國(guó)（深圳）知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁中心正式成立，聘請(qǐng)覆蓋57個(gè)國(guó)家和地區(qū)的323名知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁員，為解決境內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議提供強(qiáng)有力的支撐。

2022年1月，深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布了《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用“十四五”規(guī)劃》，《規(guī)劃》聲稱將實(shí)施7項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大工程：知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市推進(jìn)工程；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力提升工程；打造“云上稽查”知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工程；加強(qiáng)國(guó)家海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)指導(dǎo)中心深圳分中心建設(shè)；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化體制機(jī)制；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心；實(shí)施粵港澳大灣區(qū)和“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)集群工程。

無(wú)論如何，深圳在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的工作在全國(guó)一直都是領(lǐng)先的。當(dāng)然這不僅僅體現(xiàn)在中外知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端中，深圳企業(yè)總是處在第一線的位置，更體現(xiàn)在，深圳企業(yè)獲得國(guó)內(nèi)外專利授權(quán)的量過(guò)去十多年里高速成長(zhǎng)。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的數(shù)據(jù)顯示，在2008年全球?qū)＠�申�?qǐng)?jiān)鏊倜黠@放緩的情況下，深圳華為公司以1737件專利申請(qǐng)量，從2007年全球?qū)＠�申�?qǐng)公司排名榜第四位躍居第一位，結(jié)束了飛利浦連續(xù)十年的霸主地位。2008年深圳市專利申請(qǐng)雖增速放緩，但PCT專利申請(qǐng)量達(dá)2709件，同比增長(zhǎng)24．8％，占全國(guó)比例從4年前的19．4％上升到2008年的44．5％，連續(xù)五年排全國(guó)第一。

2013年，深圳PCT國(guó)際專利申請(qǐng)首次突破1萬(wàn)件，達(dá)10049件，同比增長(zhǎng)25．24％，占全國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)和個(gè)人申請(qǐng)總量的48．1％，連續(xù)10年高居全國(guó)各大城市之首。

2015年，深圳市國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)總量突破10萬(wàn)件，達(dá)到105481件。國(guó)內(nèi)專利授權(quán)突破7萬(wàn)件，達(dá)72120件。有效發(fā)明專利突破8萬(wàn)件，達(dá)83903件，每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量為73．73件。PCT國(guó)際專利申請(qǐng)達(dá)13308件，占全國(guó)申請(qǐng)總量46．86％。

2021年，深圳市專利授權(quán)量27．92萬(wàn)件連續(xù)4年位居全國(guó)榜首；商標(biāo)注冊(cè)量46．44萬(wàn)件蟬聯(lián)全國(guó)城市首位。此外，累計(jì)境外專利公開總量6．3萬(wàn)件，其中美歐日韓專利公開總量占比43．49％，在全國(guó)各大城市中排名第一位。

除了主要是企業(yè)的專利申請(qǐng)之外，大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)也加入了進(jìn)來(lái)。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織WIPO公布的全球2020年P(guān)CT專利申請(qǐng)情況，在全球教育機(jī)構(gòu)中，深圳大學(xué)以252件PCT國(guó)際專利申請(qǐng)公開數(shù)量位居全球第三、中國(guó)第一，僅次于加利福尼亞大學(xué)和麻省理工學(xué)院。這是繼2018、2019年之后，深圳大學(xué)連續(xù)第三年在PCT專利申請(qǐng)公開數(shù)量上位列全球教育機(jī)構(gòu)前三。另外，2016、2017年兩年間，深圳大學(xué)PCT專利申請(qǐng)公開數(shù)量分別為87件、108件，均位列中國(guó)高校榜首。

PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量深圳占全國(guó)的比重，2013年達(dá)到最高點(diǎn)48．1％，2016年為46．6％，之后逐年降低，2017年為43％，2018年達(dá)1．8萬(wàn)件，猛降到占全國(guó)34．6％，2020年數(shù)量達(dá)到一個(gè)高點(diǎn)，超過(guò)2萬(wàn)件，為20209件，全國(guó)占比30．19％；2021年P(guān)CT國(guó)際專利申請(qǐng)量1．74萬(wàn)件連續(xù)18年領(lǐng)跑全國(guó)，不過(guò)占全國(guó)比重就進(jìn)一步下降到25．52％。從2016年的46．6％到5年后的25．52％，深圳的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)在下降，一方面說(shuō)明全國(guó)各地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)在最近5年里提到了較大提升，另一方面是否說(shuō)明，大家也都知道所謂PCT國(guó)際專利申請(qǐng)是怎么回事了。

當(dāng)然，我在本系列的《“深圳－香港－廣州”，全球創(chuàng)新集群第二？》一篇中曾指出：“比如深圳的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量占了全國(guó)的三分之一，但像華為、中興通訊、平安金融科技這樣的專利大戶，其專利的產(chǎn)生，其實(shí)是由他們?cè)谌珖?guó)各地、甚至全球各地的研究所、研發(fā)中心等產(chǎn)生的，只不過(guò)匯總到公司總部的法務(wù)部門申請(qǐng)PTC國(guó)際專利罷了。由深圳地區(qū)統(tǒng)一申請(qǐng)的國(guó)際專利雖然數(shù)量多，卻并不反映深圳這個(gè)城市的研究能力、創(chuàng)新力強(qiáng)。以華為為例，其總部目前幾乎已不具備研發(fā)功能�！�

不過(guò)即便如此，仍然也不能否定深圳作為中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心的地位。

四

某種程度上說(shuō)，美國(guó)在國(guó)際分工中因其創(chuàng)新科技而獲得的地位，要求其必須在全球打擊侵犯美國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為；

與此類似的是，深圳同樣在中國(guó)國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈體系中，占據(jù)了創(chuàng)新者的角色。而創(chuàng)新者必然格外重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這也是深圳在2004年之后所謂“知識(shí)產(chǎn)權(quán)覺醒”的重要原因之一。深圳也必須高舉知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的大旗，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)打擊對(duì)深圳科技公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯行為。

德國(guó)一家經(jīng)濟(jì)研究所的研究表明，如果沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，21％的發(fā)明創(chuàng)造不會(huì)產(chǎn)生，26％的發(fā)明創(chuàng)造不會(huì)向社會(huì)公開。1962年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家Ａrrow最早深入研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用，他認(rèn)為信息產(chǎn)品的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性會(huì)導(dǎo)致搭便車問(wèn)題———如果其他生產(chǎn)者能夠隨意利用創(chuàng)新生產(chǎn)者的成果，那么后者就無(wú)法獲得足夠的回報(bào)，并帶來(lái)成本無(wú)法回收的問(wèn)題。這會(huì)造成創(chuàng)新激勵(lì)不足，從而導(dǎo)致生產(chǎn)不足。唯有通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和法律約束，限制其他生產(chǎn)者對(duì)創(chuàng)新生產(chǎn)者成果的隨意復(fù)制和傳播，方能解決由此帶來(lái)的生產(chǎn)不足問(wèn)題。

所以創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)前提和基礎(chǔ)。包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的法權(quán)體系，是創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體有效運(yùn)行的前提。只不過(guò)深圳從“山寨”到“創(chuàng)新”的轉(zhuǎn)型之路是如此快速而短暫，以致于世人都還沒(méi)有反應(yīng)過(guò)來(lái)�；蛘哒f(shuō)，深圳一邊殘留著“山寨”的尾巴，一邊卻已高舉起了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利劍。這樣的角色略嫌矛盾，有點(diǎn)像同時(shí)賣矛和盾的楚人。

前面我已說(shuō)了，這波深圳的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)覺醒”包括兩個(gè)組成部分，一是深圳企業(yè)、大學(xué)、研究院的專利狂熱，在加大研發(fā)投入的同時(shí)，將獲得的一切成果以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式固定為企業(yè)或機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，一是重心從從來(lái)自海外的專利訴訟進(jìn)攻的應(yīng)對(duì)防守，轉(zhuǎn)向了對(duì)本土企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，和對(duì)侵權(quán)的進(jìn)攻，這既體現(xiàn)在國(guó)際市場(chǎng)的“斗爭(zhēng)”，也反映在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的“斗爭(zhēng)”。

試各舉一例。

其一，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。2011年6月，騰訊公司針對(duì)北京奇虎科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北京奇虎公司”）開發(fā)運(yùn)營(yíng)“360扣扣保鏢”軟件、破壞qq軟件完整性和安全性、屏蔽廣告及詆毀商譽(yù)等不法行為，向廣東高院提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，索賠1．25億元。2013年4月，廣東高院判決認(rèn)定北京奇虎公司侵權(quán)成立，判決賠償騰訊公司經(jīng)濟(jì)損失500萬(wàn)元并賠禮道歉等。北京奇虎公司上訴至最高人民法院，2014年2月，最高人民法院終審駁回北京奇虎公司的上訴請(qǐng)求，維持一審判決，至此，被稱為互聯(lián)網(wǎng)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)第一案正式落幕。

其二，國(guó)際市場(chǎng)。2006年2月16日，深圳市朗科科技有限公司向美國(guó)德克薩斯州東區(qū)聯(lián)邦法院遞交訴狀，控告國(guó)際IT巨頭——美國(guó)PNY科技公司侵犯了其在美國(guó)獲得授權(quán)的USB閃存盤發(fā)明專利權(quán)（美國(guó)專利號(hào)US6829672）。鄧國(guó)順當(dāng)時(shí)告訴媒體，由于其侵權(quán)行為，PNY已讓朗科在美國(guó)市場(chǎng)受到嚴(yán)重?fù)p失。

2年后，2008年3月，朗科與PNY達(dá)成和解，這也是第一個(gè)在美國(guó)擁有專利后起訴美國(guó)公司并獲勝的中國(guó)公司，這對(duì)中國(guó)企業(yè)赴外訴訟具有經(jīng)驗(yàn)示范作用。曾有知情者透露，和解后，PNY公司每年付給朗科公司的專利費(fèi)達(dá)到8位數(shù)人民幣。

是否這種保護(hù)本土企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“斗爭(zhēng)”，有一種“地方保護(hù)主義”的色彩，從而有違于“監(jiān)管者中立”的原則？這可能需要進(jìn)一步討論和分析。

當(dāng)然，“仲裁者”努力想要表現(xiàn)出“中立”的姿態(tài)，而想要塑造出自己“裁判員”或“清潔工”的形象。

也可以舉三例：

2011年，蘋果公司訴深圳唯冠爭(zhēng)奪iPAD商標(biāo)權(quán)。2001年，臺(tái)灣唯冠在深圳子公司在大陸注冊(cè)了涉案兩“iPad”商標(biāo)。2009年12月17日，臺(tái)灣唯冠公司與IP公司在臺(tái)灣簽署了《商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以3．5萬(wàn)英鎊為對(duì)價(jià)向IP公司轉(zhuǎn)讓包括涉案商標(biāo)在內(nèi)的多件iPad商標(biāo)。

2010年2月，IP公司簽訂《權(quán)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議》向蘋果公司轉(zhuǎn)讓該多件iPAD包括涉案兩商標(biāo)。2010年4月19日，蘋果公司、IP公司以深圳唯冠公司為被告，向深圳市中級(jí)人民法院提起訴訟。深圳中院經(jīng)過(guò)審理認(rèn)為商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是臺(tái)灣唯冠公司簽訂的，對(duì)深圳唯冠公司沒(méi)有約束力，也沒(méi)有構(gòu)成表見代理，故判決駁回了蘋果公司等的訴訟請(qǐng)求。后者向廣東省高級(jí)人民法院提起上訴。在二審期間，廣東省高級(jí)人民法院經(jīng)多次調(diào)解，終使雙方于2012年6月達(dá)成調(diào)解協(xié)議，由蘋果公司支付6000萬(wàn)美元，唯冠公司將涉案“iPad”商標(biāo)過(guò)戶給蘋果公司。

2014年6月，深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局依據(jù)《著作權(quán)法》四十八條、《著作權(quán)法實(shí)施條例》三十六條，處以快播公司非法經(jīng)營(yíng)額8671．6萬(wàn)元3倍的罰款共2．6億元，創(chuàng)國(guó)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)行政處罰之最。

在OPPO訴夏普株式會(huì)社案中首次下達(dá)關(guān)于對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利全球許可費(fèi)率享有管轄權(quán)的裁定，突破性建立我國(guó)法院對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利全球費(fèi)率享有管轄權(quán)的司法實(shí)踐模式。

當(dāng)然我們必須得承認(rèn)，裁判員的形象塑造建立在法治信用的基礎(chǔ)之上，還有漫長(zhǎng)的路要走。

五

深圳官方經(jīng)常講，地區(qū)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，至少包含“官產(chǎn)學(xué)研資介”六大要素。

我在前面文章中也提到，創(chuàng)新市場(chǎng)的重要性，而創(chuàng)新市場(chǎng)就離不了市場(chǎng)中介作為交易媒介及服務(wù)系統(tǒng)的作用。

從本文前4部分的內(nèi)容可以看出，深圳的科技創(chuàng)新能力，主要體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)創(chuàng)造能力，在全國(guó)長(zhǎng)期排第一位。但深圳的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介配套服務(wù)能力，就差強(qiáng)人意了。

深圳有關(guān)部門在2008年作了一次全面摸底調(diào)查，結(jié)果顯示：

1，深圳知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)中，專利代理人才數(shù)量不足，且缺乏高素質(zhì)復(fù)合型人才。根據(jù)全市36家知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理（主要是專利）中介機(jī)構(gòu)的不完全統(tǒng)計(jì)，從業(yè)人員約1000人，具有專利代理人資格的僅253人，約占從業(yè)人員總25％，具有10年以上經(jīng)驗(yàn)的資深代理人更稀缺，具有博士學(xué)位的僅5人。具有海外留學(xué)背景的人員更少，尖端技術(shù)人才和具有優(yōu)秀外語(yǔ)能力或多語(yǔ)種能力的代理人也奇缺。

2，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才奇缺。當(dāng)時(shí)550余名專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員，63％集中在華為、中興和比亞迪三家企業(yè)。若加上富士康的數(shù)據(jù)，調(diào)查人員估計(jì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員近80－90％集中在上述4家企業(yè)。

3，正因深圳專利代理力量太弱、高素質(zhì)人員缺乏、服務(wù)水平不高，深圳很多企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)都要請(qǐng)北京、上海等地的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。據(jù)2008年統(tǒng)計(jì)，全市專利服務(wù)機(jī)構(gòu)代理本市發(fā)明專利申請(qǐng)量5262件，只占全市發(fā)明專利申請(qǐng)量的28％。

深圳市對(duì)這種狀況不可謂不重視。深圳大學(xué)開設(shè)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，并開辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)高級(jí)研修班。深圳國(guó)際仲裁院建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)指導(dǎo)委員會(huì)；市律師協(xié)會(huì)建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?guī)�，知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師專家達(dá)49人。深圳市監(jiān)局還舉辦了粵港澳大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才發(fā)展大會(huì)。各區(qū)也作了各種努力。

13年時(shí)間過(guò)去后，這種局面并沒(méi)有得到徹底改觀。到2020年底，全國(guó)共有執(zhí)業(yè)專利代理人約2萬(wàn)人，專利代理機(jī)構(gòu)2126家。其中深圳市專利代理機(jī)構(gòu)達(dá)265家，執(zhí)業(yè)專利代理師1478人，分別占全國(guó)的12％和7％。全國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員為69萬(wàn)人，而廣東省總共才3．5萬(wàn)人，深圳市沒(méi)有公布自己的數(shù)據(jù)，就算占到30％，也才1萬(wàn)人左右（很顯然許多此類人才分布于科技企業(yè)內(nèi)部）。這與深圳專利產(chǎn)出量在全國(guó)的地位遠(yuǎn)遠(yuǎn)不相稱。這表明深圳還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是一個(gè)全國(guó)性的服務(wù)業(yè)中心，深圳的地區(qū)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在科技商務(wù)服務(wù)這一塊還有明顯短板。

2021年的數(shù)據(jù)，全國(guó)結(jié)案總量前100家專利代理機(jī)構(gòu)中有58家來(lái)自北京，隨后依次為深圳（6家）、南京（5家）和廣州（5家）。而且深圳的6家中有5家在全國(guó)1000名中排名靠后。深圳仍然依賴北京等外地機(jī)構(gòu)在深圳設(shè)立分公司，在深圳設(shè)立機(jī)構(gòu)的代理機(jī)構(gòu)共有18家進(jìn)入TOP100榜單，發(fā)明專利授權(quán)量16626件，占TOP100授權(quán)總量的29．60％。說(shuō)明科技商務(wù)服務(wù)的需求是旺盛的，但供給不足。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)方面，深圳為數(shù)不多的亮點(diǎn)之一，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的金融支持。

自2019年12月深圳高新投構(gòu)建全國(guó)首個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化“深圳模式”以來(lái)，已完成合計(jì)規(guī)模超68．8億元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化項(xiàng)目發(fā)行，30期產(chǎn)品累計(jì)服務(wù)約430家深圳科創(chuàng)企業(yè)，也是全國(guó)目前唯一得到了大規(guī)模復(fù)制推廣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化模式。

此外，截止到2021年，全市專利權(quán)質(zhì)押登記543件，涉及專利1508件，質(zhì)押金額114．73億元；專利實(shí)施許可合同備案103件，備案金額4．6億元；商標(biāo)權(quán)質(zhì)押登記8件，質(zhì)押金額4．07億元。

深圳仍然可以說(shuō)是中國(guó)的創(chuàng)新金融中心之一（盡管金融創(chuàng)新權(quán)需要不斷突破），只要給一點(diǎn)陽(yáng)光就燦爛的那種。這里正是一種典型體現(xiàn)

       原文標(biāo)題 : 金心異解開“深圳創(chuàng)新密碼”51：深圳的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)覺醒”